為提升公司私募基金管理人合規(guī)及內(nèi)控管理質(zhì)量，夯實(shí)基金從業(yè)人員募集業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控意識(shí)，強(qiáng)化全員知法守法工作作風(fēng)，秦嶺科創(chuàng)投于近期組織全體員工進(jìn)行了私募基金募集業(yè)務(wù)合規(guī)培訓(xùn)，本次培訓(xùn)由合規(guī)風(fēng)控部高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)官楊斐主講。

培訓(xùn)會(huì)上，基于公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要和監(jiān)管自律機(jī)構(gòu)關(guān)注重點(diǎn)，結(jié)合證監(jiān)會(huì)和中基協(xié)相關(guān)要求全流程梳理了私募基金募集業(yè)務(wù)核心要點(diǎn)，突出強(qiáng)調(diào)實(shí)操層面的合規(guī)要求及文件模板，對(duì)私募基金募集業(yè)務(wù)形成指引。參訓(xùn)人員結(jié)合公司業(yè)務(wù)實(shí)踐，就具體私募基金產(chǎn)品發(fā)行步驟及項(xiàng)目的募集對(duì)象適配性資料進(jìn)行詳細(xì)溝通，為后續(xù)基金產(chǎn)品募集、備案工作的順利開展做好準(zhǔn)備。

 近年來，證監(jiān)會(huì)和中基協(xié)對(duì)私募基金管理人的監(jiān)管日趨規(guī)范和嚴(yán)格。私募基金行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)已不僅局限于投資管理能力，還包括合規(guī)風(fēng)控能力。秦嶺科創(chuàng)投作為陜煤集團(tuán)科技研發(fā)板塊唯一的私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，應(yīng)時(shí)刻堅(jiān)守合規(guī)要求，將合規(guī)意識(shí)內(nèi)植于心，外化于行。為了樹立講法規(guī)、學(xué)業(yè)務(wù)、強(qiáng)作風(fēng)的思想意識(shí)，打造“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)人人有責(zé)”的合規(guī)文化，秦嶺科創(chuàng)投2023年計(jì)劃按月度組織合規(guī)風(fēng)控系列培訓(xùn)，內(nèi)容包括私募基金行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)解讀、防范內(nèi)幕交易培訓(xùn)、宣傳推介及銷售禁止行為培訓(xùn)、投資者適當(dāng)性培訓(xùn)等。切實(shí)做到“業(yè)務(wù)開展、合規(guī)先行”，將合規(guī)工作扎實(shí)地融入到公司經(jīng)營(yíng)和發(fā)展戰(zhàn)略的方方面面。